多项选择题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况。

A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
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多项选择题
我国对回购交易的禁止行为的规定主要有( )。
A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用
D．禁止非金融机构从事回购交易
多项选择题
以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A．客户交易结算资金第三方存管有效实施
B．账户开立、管理规范，客户资料完整真实
C．建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
D．未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形
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