多项选择题
下列选项中,证券公司可能面临的合规风险行为包括( )。
A.编造并传播影响证券交易的虚假信息
B.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项
C.假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
下列各项关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的描述,错误的是( )。
A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料,投资者的证券托管是自动实现的
B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C.投资者在任一证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在该证券营业部
D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
点击查看答案&解析
多项选择题
投资者委托买卖股票时要支付( )。
A.开户费
B.印花税
C.咨询费
D.佣金
点击查看答案&解析
相关试题
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有...
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和...
单只标的证券的融券余量降至25%以下时,...
委托单出现上下联不一致时,可按上联执行委...
证券交易所债券质押式回购交易过程中,当日...