多项选择题
证券交易所作为一线监管者,《证券法》授予证券交易所的监管权力包括( )。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
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试题
多项选择题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员有( )。
A.证券公司所有工作人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
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多项选择题
证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券监督管理委员会
C.证券登记结算公司
D.中国证券监督管理委员会的派出机构
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