单项选择题

  证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括______。
    Ⅰ.规模失控、决策失误    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易    Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当______。 Ⅰ．制定严格有效的保密制度 Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围 Ⅲ．采取必要且充分的保密措施 Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括______。 Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅲ．中国证监会认定的其他事项 Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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