问答题

(1)某证券公司营业部经理张某与某房地产公司总经理助理刘某是同学。刘某于2003年5月16日晚聚餐时将A房地产公司将收购B上市公司30%以上股票的计划透露给张某。
该证券公司营业部在得知这一信息后,即于2003年5月17日至5月27日以个人名义三次购入B上市公司股票80万股,总计动用资金800多万元,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,并于6月10日高价抛出,获利近200万元。张某个人也低价买人、高价卖出该股票获利18.5万元。
(2)证券公司经理张某的亲戚谢某一直想炒股,但由于缺乏经验,为避免风险,于是通过张某的关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。
代理期限内如赢利由谢某和证券公司各得70%和30%,如亏损则由证券公司全额补偿给谢某。代理期满,谢某炒股资金净亏20万元,谢某即要求证券公司依据双方的协议补偿20万元。
(3)A房地产公司收购B上市公司35%以上股票的协议于2003年6月6日履行,B上市公司于6月8日向中国证监会报送上市公司收购报告书,同时按照有关规定向有关机构抄送,并在指定的媒体上发布公告。A房地产公司同时还向中国证监会提出申请豁免,其理由为:B上市公司面临严重财务困难,为挽救该公司而进行收购,并提交有关重组方案。但是,该方案未获得证监会的通过。A房地产公司于2003年6月20日发布收购要约。
又查:B上市公司原第一大股东C公司在向A房地产公司协议转让股份后,尚有因关联交易欠B上市公司的货款没有偿还,对此,B上市公司独立董事敦促C公司立即采取措施履行合同义务,偿还对B上市公司拖欠的货款。
要求:根据上述事实,回答如下问题。
(1)证券公司的哪些行为违反了《证券法》的有关规定证券公司经理张某的行为是否合法为什么
(2)谢某的损失应不应当得到补偿为什么
(3)A房地产公司就完成收购协议的行为向有关机构报告及公告的时间是否合法为什么你认为A房地产公司申请收购豁免的理由未被通过,可能的原因是什么A房地产公司发布收购要约的有效期应当确定在什么时间内
(4)对于B上市公司股东C公司拖欠货款的问题,根据相关法律的要求应如何处理
(5)收购人A房地产公司作出提示性公告后,B上市公司能否以进行资产重组为由,处置、购买重大资产并说明理由。

【参考答案】

(1)证券公司以个人名义买卖股票,挪用客户的资金自营买卖股票和利用内幕信息买卖股票的行为都是违反《证券法》规定的行为,已......

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问答题
A企业为了控制合同风险,明确规定其法定代表人张某对外签定合同的最高限额为 200万元。2005年4月1日,张某在一次商品交易会上,为了抓住稍纵即逝的商机,代表A企业与B企业签订了一份250万元的买卖合同,B企业并不知道张某违反了A企业的内部规定。按照买卖合同的约定,由A企业在2005年6月5日前向B企业提供货物,B企业收到货物后的10天内支付货款250万元。 2005年6月1日,A企业按照合同约定完成全部货物的生产,6月2日A企业有确切证据得知B企业经营状况严重恶化,可能无力支付250万元的货款。6月5日,B企业要求 A企业提交货物,遭到A企业的拒绝,A企业要求B企业提供担保。B企业以自己的机床作为抵押,担保的价值为100万元,同时B企业请求C企业的分支机构甲为保证人,甲担保的价值为150万元,甲取得了C企业的担保授权委托书。6月20日,A、B签定了抵押合同,双方在抵押合同中约定,如B企业不能支付到期货款,该机床的所有权直接归A企业所有。6月22日,A、B企业办理了抵押物的登记手续。6月30日,A企业与甲分支机构签定了保证合同,双方在保证合同中约定,甲的保证方式为连带保证,但双方未约定保证期间和保证担保的范围。 7月1日,A企业按照合同约定向B企业提交了全部货物。B企业接到货物后,对标的物的数量和质量未提出异议,但由于经营状况不佳,7月10日(支付货款的最后期限)无力支付货款。7月12日,A企业向B企业要求行使抵押权,发现该机床已经被B企业转让,该转让行为A企业并不知道,另外,在A企业的要求下,B企业将80万元的补偿金全额支付给A企业。2006年6月1日,A企业要求C企业承担保证责任,支付其担保的150万元, C企业表示拒绝。A企业于是请求人民法院判定C企业履行保证责任。 要求: (1)A、B两个企业签定的买卖合同是否有效并说明理由。 (2)A企业在2005年6月5日是否可以中止履行合同并说明理由。 (3)A、B两个企业签定的抵押合同是否有效并说明理由。 (4)A企业与C企业的分支机构甲签订的保证合同是否有效并说明理由。 (5)在A、甲的保证合同中,保证期间如何界定 (6)B企业转让该机床的行为是否符合法律规定并说明理由。 (7)甲分支机构拒绝履行保证责任的理由是否成立并说明理由。