多项选择题
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取( )措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.纪律惩戒
D.出具警示函
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多项选择题
唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
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多项选择题
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的( )职务。
A.董事长
B.经理层人员
C.总经理
D.监事会主席
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