判断题
非上市证券称作挂牌证券,是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。 ( )
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多项选择题
证券投资者保护基金的来源是( )。
A.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费用30%纳入基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
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多项选择题
债券与股票比较,两者的相同点有( )。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
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多项选择题
金融债券的发行主体是( )。
A.银行
B.上市公司
C.中央政府
D.非银行的金融机构
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多项选择题
作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。
A.交易场所和交易组织形式不同
B.交易的监管程度不同
C.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
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多项选择题
利率期权合约通常以( )为基础资产。
A.政府中长期债券
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.政府短期债券
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多项选择题
股权式衍生工具的种类有( )。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
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多项选择题
下列说法中,符合无面额股票特点的是( )。
A.便于分割
B.发行或转让价格灵活
C.为股票发行价格的确定提供依据
D.可以明确表示每一股所代表的股权比例
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多项选择题
对证券投资基金的特点,认识正确的是( )。
A.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作
D.基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,都有最低投资限额要求
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多项选择题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
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多项选择题
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为( )。
A.一般债券和专项债券
B.普通债券和收益债券
C.特种债券和保值债券
D.基本建设债券和国家重点债券
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