判断题
从狭义来说,投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。( )
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判断题
目前,我国股票发行采用的是行政审批制,对发行企业数量和发行规模实行双重控制的办法,即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模,并在此限额内,各地方和部委切分额度,再由地方和部委确定预选企业,上报证监会批准。( )
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判断题
美国1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动,只有那些私人银行可以通过吸收储户存款,然后在证券市场上开展承销或投资活动。( )
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判断题
企业发行中期票据应制定发行计划,并严格按计划设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。( )
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多项选择题
在2008年的金融风暴中,由于风险控制失误和激励约束机制的弊端,美国著名投资银行( )崩溃。
A.高盛
B.贝尔斯登
C.雷曼兄弟
D.摩根斯坦利
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多项选择题
下列股票发行方式中,属于网上发行的有( )。
A.上网竞价发行
B.上网定价发行
C.全额预缴款
D.基金及法人配售
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多项选择题
我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券,包括( )。
A.地方企业债券
B.重点企业债券
C.国家投资债券
D.公司债券
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多项选择题
中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各( )可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A.国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.城市商业银行
D.农村合作信用社
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多项选择题
我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。
A.中国建设银行
B.国家开发银行
C.中国农业银行
D.中国工商银行
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多项选择题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的作用有( )。
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督
C.肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了交易所的监管职能
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多项选择题
修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改,增加了( )等方面的规定。
A.法人人格否认
B.关联关系规范
C.累积投票
D.独立董事
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