多项选择题
根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。
A.按照差错所带来的损失大小追究责任
B.建立差错事故报告制度
C.明确差错的处理程序
D.按照差错的性质来确定差错的责任
E.建立相关人员差错责任制度
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试题
多项选择题
证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。
A.独立性
B.制衡性
C.健全性
D.审慎性
E.严格性
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多项选择题
设立证券登记决算机构所必须具备的条件是( )。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.主要管理人员和从业人员具备证券从业资格
C.自有资金不少于人民币5亿元
D.具有办理所设业务的场所和设施
E.主要管理人员至少有5年以上证券工作经验
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