未分类题

经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。 A．1 B．2 C．3 D．5

A.1
B.2
C.3
D.5

【参考答案】

C
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有规定，见教材第八章第一节，P334。

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未分类题

根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对上市公司进行管理 D．对证券公司进行管理

未分类题

下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管

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