判断题

中国证券业协会可对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查。（）

【参考答案】

正确
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判断题
在我国，业务水平高、执业能力强的证券经纪人，可以在除所服务的证券公司以外的其他机构任职。（）
判断题
在我国，证券经纪人应在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。（）
判断题
证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。（）
判断题
在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。（）
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。

A.行业内通报批评
B.罚款
C.通过媒体公开谴责
D.警告
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。

A.与证券公司签订劳动合同
B.参加协会后续职业培训
C.与证券公司签订委托合同
D.经执业前培训并测试合格
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（）行为。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（）。

A.诚实守信
B.客户利益优先
C.公平对待客户
D.勤勉尽责
多项选择题
按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（）。

A.计算依据
B.支付时间
C.计算方法
D.支付方式
单项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。

A.责任追究
B.档案和信息查询
C.异常交易和操作监控
D.绩效考核
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