多项选择题

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,属于其履行的主要职责有()。

A.审核洗钱风险管理政策和程序
B.识别本机构的洗钱风险
C.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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热门 试题

多项选择题
反洗钱信息系统及相关系统应当包括但不限于以下主要功能(),以支持洗钱风险管理的需要。

A.支持洗钱风险评估,包括业务洗钱风险评估和客户洗钱风险分类管理
B.支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱信息的登记、保存、查询和使用
C.支持反洗钱交易监测和分析
D.支持大额交易和可疑交易报告
E.支持名单实施实时监控和回溯性调查
F.支持反洗钱监管和反洗钱调查

多项选择题
对于高风险客户或高风险账户持有人,包括()的,法人金融机构应当在客户身份识别要求的基础上采取强化措施。

A.客户属于政治公众人物
B.客户属于国际组织高级管理人员及其特定关系人
C.客户来自高风险(地区)
D.客户属于境外客户

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