问答题

简答题 结算代理人的哪些行为是违反债券结算代理业务相关规定的行为,中国人民银行将视其情节轻重,给予的警告、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚?

【参考答案】

(1)未经中国人民银行批准即开展债券结算代理业务;
(2)以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务,或在自营托管账户为委托人托管债券;
(3)结算代理人未签订代理协议而提供结算代理服务,或未按委托人指令进行结算代理业务操作;
(4)结算代理人擅自动用委托人债券;
(5)结算代理人误导或欺诈委托人;
(6)结算代理人与委托人串通进行虚假交易或违规操作;
(7)中国人民银行认定的其它违规行为。

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