未分类题
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的 ( )。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值、 C.敏感性指标 D.风险测量阀值
A.风险预警指标
B.风险监控阀值、
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
【参考答案】
B
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P187。
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深圳证券交易所规定每一申购单位为( )股,申购数量不少于( )股。 A.1 000,1 000 B.1 000,500 C.500,500 D.500,1 000
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未分类题
自营业务的市场风险是指( )。 A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
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