单项选择题

营业性网点案件的危害主要包括（）

A.对银行、客户资金造成直接经济损失
B.调查处置占用大量资源
C.导致监管处罚
D.以上都是

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单项选择题

强化部门制度流程维护责任，应建立定期梳理制，制度流程至少（）全面梳理一次。

A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每三年

单项选择题

为了强化制度流程的合规审查责任，（）应对制度流程负初审责任、主要责任。

A.监管部门
B.送审部门
C.审查部门
D.合规部门

单项选择题

落实流程银行建设要求，应打破部门、条线、板块的界限，坚持以（）为中心的理念设计制度流程。

A.领导
B.产品
C.客户
D.业绩

单项选择题

建立制度流程管控责任体系，应明确（）是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。

A.业务部门
B.合规部门
C.人事部门
D.监察部门

单项选择题

专职合规管理人员原则上不得少于（）人的标准底线？

A.5
B.8
C.10
D.15

单项选择题

资产规模在（）亿元以上的法人单位应单设合规管理部门。

A.100
B.200
C.300
D.500

单项选择题

高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。

A.董事长
B.监事长
C.行长
D.副行长

单项选择题

一般会计人员调动或离职交接，由（）监交。

A.第三柜员
B.会计主管
C.支行负责人
D.上一级机构会计主管

单项选择题

（）作为风险管理的牵头部门，应切实发挥“牵头”作用，充分发挥全面风险管理的规划、协调、计量管理等职能。

A.董事会
B.高级管理层
C.风险管理部门
D.审计部门

单项选择题

风险限额临近（）限额时，银行业金融机构应当启动相应的纠正措施和报告程序，采取必要的风险分散措施，并向银行业监督管理机构报告。

A.限额指标
B.偏好指标
C.容忍度
D.监管指标

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