多项选择题

运营内控行长/经理每日营业终了或次日对网点“中银理财易”交易记录进行核查，重点核查以下哪些内容（）

A.核对“中银理财易”刷卡笔数，每笔交易记录，并与POS交易凭条（银行联），确保两者一致
B.核对POS交易凭条（银行联）是否齐全、交易凭条上客户签名是否完备，重点检查交易凭条网点留存联上签章及客户身份查验一致性留存资料等是否完备、合规
C.核对过程中，如发现遗漏POS交易凭条（银行联）、客户签名与联网核查情况不一致等情况，要及时与业务经办人员或客户本人进行核实并告知网点负责人
D.如在核实过程中发现可疑交易，须会同网点负责人就核查中发现的问题及时上报管辖行个人金融部

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热门试题

多项选择题

柜面借记卡开卡需要执行双录的包括哪类重点人群（）

A.年满70岁周岁客户
B.未满16周岁未成年人
C.非居民
D.代办（包括批量开卡企业经办人员）

多项选择题

如普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的公募基金，应遵循（）

A.客户主动向中国银行提出申请，明确表示要求购买高于其风险承受能力的公募基金产品
B.客户为C1型普通投资者，则不得购买与之风险承受能力不匹配的公募基金
C.向客户以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知客户该产品风险等级高于其风险承受能力
D.柜台销售的客户签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》