多项选择题

全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。

A.约见谈话
B.出具警示函
C.训诫
D.处以罚款

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热门 试题

多项选择题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为

多项选择题
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()

A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的

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