未分类题
某单位集中资金优势操纵期货交易价格,对其可处( )的处罚。 A.责令改正 B.给予警告 C.没收违法所得 D.处违法所得3倍以上5倍以下的罚款
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处违法所得3倍以上5倍以下的罚款
【参考答案】
AC
根据《期货交易管理条例》第七十四条规定,任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收......
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从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括( )。 A.从业人员应当代理客户从事期货交易 B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
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期货公司首席风险官应在每年( )之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.1月15日 B.1月20日 C.2月1日 D.2月10日
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