未分类题
证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,其审核的基本内容包括()。
A.是否包含客户敏感信息
B.出具的建议是否有合理依据,是否有夸大或不实之处
C.是否揭露了必要的信息,包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等
D.是否侵犯第三方权利(如侵犯知识产权,抄袭或未标注资料来源的大量引用)
【参考答案】
ABCD
?
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试题
未分类题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
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未分类题
根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定,除了对客户的特定咨询服务外,投资顾问还可以通过()形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。
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下列原始记录的规定,说法正确的有()
检验检测机构及人员应做到不接受:()
检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应...
授权签字人至少应当满足如下条件:()
以下属于技术记录的有()