单项选择题

分行开展挂账单办理业务应采取审慎原则，经评估确有必要适用挂账单办理业务的，应由（）审核并确保业务合法合规，满足反洗钱管理相关要求并进行客户准入。

A.公司业务部；法律合规部
B.交易银行部；法律合规部
C.运营管理部；法律合规部
D.经营团队；法律合规部

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单项选择题

对于客户经理反馈“失信名单”客户经核实确不属于严重违法失信名单的情形，可向（）申请解除。

A.经营团队
B.公司金融事业部
C.分行反洗钱与制裁合规办公室
D.法律合规部

单项选择题

对于存量洗钱风险等级为A类高风险、B类偏高风险的客户，企业网银及企业APP支付限额参考标准为：日累计限额100万，月累计限额1000万元，日累计笔数上限50笔。针对上述限额不能满足客户日常经营的情况，团队填报限额设置模板，报送至（）。

A.交易银行部
B.公金部
C.法律合规部
D.经营团队有权人

单项选择题

对于白名单以外的客户办理新开户业务时（含后续申请开通网银），如申请开通网银及APP等非柜面业务的，应对其非柜面渠道转账支付限额进行限额管理，转账支付限额标准为：日累计限额原则上不高于（）万元。

A.5
B.10
C.20
D.50

单项选择题

对于“设置延期”的账户，久悬户经办应按（）检查该账户是否已开始建账运作或完成销户，如账户已发生交易或者已完成销户，则账户对应的管控状态将由“延期久悬”变成“撤销管控”。如账户还未建账运作或未完成销户，应督促管理人在“拟管控日期”完成上述操作。

A.月
B.季
C.半年
D.一年

单项选择题

对公客户网银公转私单笔金额大于20万元的转账汇款，逐笔落地（），（）收到客户提交的公转私证明材料，审核转账用途事项合规、验印无误后，（）予以汇出。

A.分行运营中心；开户行运营柜台；运营中心
B.开户行；开户行柜台；运营中心
C.分行运营中心；运营中心；运营中心

单项选择题

对公客户网银公转私单笔金额大于（）万元的转账汇款，逐笔落地分行运营中心，由分行运营中心联系开户网点通知客户或客户经理提交相应支付依据或证明材料

A.10
B.20
C.30
D.50

单项选择题

对公客户经理同时在KYC尽调及通用审批流程附件中上挂（）上门核实的照片

A.战略客户经理
B.零售信贷客户经理
C.理财经理
D.大堂经理

单项选择题

当（）一致时，单位有证客户为同一客户，不再注册新客户号。

A.证件类型＋证件号码
B.单位名称＋客户国别地区
C.单位名称+证件国别地区
D.证件国别地区＋证件类型＋证件号码

单项选择题

单位人民币结算户批量销户仅允许（）组织批量销户时使用，由（）集中操作。

A.分行，分行
B.分行，总行
C.总行，总行
D.总行，分行

单项选择题

单位定期存款账户维护、补转存、通知存款信息维护，以及通知存款的通知、补通知、通知查询等，可在（）范围内跨机构办理

A.同城分行
B.全国
C.同城分行（含二级分行）
D.区域

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