单项选择题

下列属于资产支持证券管理人职责的有（）。
Ⅰ对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
Ⅱ按照规定或者约定移交基础资产
Ⅲ办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ保管专项计划相关资产

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。 Ⅰ具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ具有托管业务资格的证券公司 Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构

A.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
关于资产支持票据发行方式和信用评级，下列表述正确的有（）。 Ⅰ企业可公开发行资产支持票据 Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据 Ⅲ企业公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅳ企业非公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅴ对于资产支持票据，不可以采用投资者付费模式进行信用评级

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括（）。 Ⅰ资金用途 Ⅱ盈利预测 Ⅲ集合票据债项评级 Ⅳ偿债保障措施 Ⅴ信用增进措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（）。 Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ应对风险决策的有效措施 Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排 Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施 Ⅴ中期票据的后期偿还安排

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。 Ⅰ发行公告 Ⅱ法律意见书 Ⅲ募集说明书 Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。 Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况 Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告 Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告 Ⅳ在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告 Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
待偿还余额不得超过企业净资产的40％的非金融企业债务融资工具包括（）。 Ⅰ短期融资券 Ⅱ超短期融资券 Ⅲ中期票据 Ⅳ集合票据 Ⅴ非公开定向债务融资工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
单项选择题
下列关于银行问非金融企业债务融资工具的说法，正确的有（）。 Ⅰ全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行问债券市场的交易提供服务 Ⅱ企业可自主选择主承销商 Ⅲ非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
关于非金融企业债务融资工具，以下说法正确的有（）。 Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的，企业可于2个月后重新提交注册文件 Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的，交易商协会接受注册，注册有效期1年 Ⅲ首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件 Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加 Ⅴ2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，会议结论为推迟接受注册；其他情形下，会议结论为接受注册

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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