多项选择题
A.对分支机构的资金业务应当定期进行检查 B.对异常资金交易建立有效的预警机制 C.对异常资金交易建立有效的处理机制 D.对资金变动建立有效的预警和处理机制
A.银行的经营情况 B.产品的特点 C.授信原则 D.资金交易对手的财务状况
A.独立进行交易结算和付款 B.核对前台交易的授权交易限额 C.核对交易对手的授信额度 D.核对交易价格
A.前台资金交易员 B.中台监控人员 C.后台结算人员 D.高级管理层
A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责 B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责 C.后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任
A.认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性 B.对账户变更和撤销的情况定期进行检查 C.对账户开立情况不需要进行检查 D.防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动
A.对账频率 B.对账对象 C.可参与对账人员 D.对账模式
A.使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证 B.使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章 C.使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的单证 D.使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证
A.配置兼职人员负责事后监督 B.配置专人负责事后监督 C.实现业务与监督在空间上的分离 D.实现业务与监督在人员上的分离
A.遵循在全行统一的授信管理原则 B.建立客户信用评价标准和方法 C.对申请人相关资料的合法性、真实性和有效性进行严格审查 D.确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批