判断题
责任人已按业务操作流程审慎操作,但以现有条件无法甄别风险因素,形成风险或损失的,可免予处理。
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判断题
指令经办人员违规办理业务的,发出指令的管理人员为间接责任人。
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判断题
根据监管部门要求,巢湖农村商业银行对内退、退休员工、驾驶员、保卫等人员的账户可以不予管理。
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根据《巢湖农村商业银行员工账户监测管理办法》规定,利用本人账户拉存款,不属于违规行为。
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判断题
合规不仅应从字面上理解相符,更应在内涵和行为上遵循,做到诚信.正直.守法.合规。
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判断题
员工不得以违规为代价争取业务机会和个人、小团体利益,对以违规行为换取的业务机会和不当利益是不可接受的。
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判断题
员工可以试图自行解决利益冲突问题。
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正确处理客户投诉是员工服务客户的重要工作之一。
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判断题
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,对于在集体决策的违法违规行为中表达不同意意见的,可以免责。
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判断题
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人用在银行业金融机构任职的,应当为其保密。
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判断题
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应视具体情况决定是否向公司.司法机关报案。
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