未分类题
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
【参考答案】
B
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动......
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我国现行的《公司法》全文共十三章,二百一十八条,它是为()制定的。①规范公司的组织和行为②保护公司、股东和债权人的合法权益③维护社会经济秩序④促进社会主义市场经济发展
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单项选择题
我国证券市场法律法规体系,是以()为核心的。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《刑法》
D.《证券投资基金法》
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