多项选择题
A.禁止误导、欺诈资产委托人的行为。 B.应向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场和方式，充分的揭示风险，使客户了解所投资产品的风险收益特征。 C.做好对客户信息资料的保管、取阅、使用、传递、保密等工作。 D.妥善保存有关的合同、协议等文件资料。
A.保证理财业务活动的合法合规性 B.遵守投资与交易的市场化原则和公平交易原则，防止利益输送 C.有效防范和化解理财业务的经营风险，将各种风险控制在合理的范围内，保障理财业务开展稳健有效 D.确保理财业务活动信息披露合规、真实、准确、充分、及时
A.被审计单位是否按审计建议落实全部的整改措施 B.被审计单位整体管理是否得到提升，是否有系统性整改举措，重大或系统性问题是否有总行管理层或条线部门介入推动整改 C.涉及管理体制或组织架构、制度建设、系统建设、基础建设等问题的，一般以方案审批通过、制度正式印发、系统项目上线实施、基建项目峻工验收为整改结束标志 D.被审计单位同类问题或风险的发生比率是否有效降低 E.在后续新的审计项目中发现原有问题未有效整改的，可结束原有问题的整改追踪，并视情况调升问题的风险等级，在新的项目问题中进行持续追踪