多项选择题

有下列哪些情形（）之一的，可以从轻追究相关人员责任。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的

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热门试题

多项选择题

保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。

A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件
E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件
G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件

多项选择题

辖内有下列哪些情形（）之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。

A.发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下
B.发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下
C.一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件
D.一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件
E.一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下
F.一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下