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证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括()。Ⅰ.投资决策执行情况;Ⅱ.自营资产质量;Ⅲ.自营盈亏情况;Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】
A
证券公司应按照公司经营管理的特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制,操作流程和风险监控......
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下列对证券从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉;Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险;Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格;Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
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