判断题

在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。（）

【参考答案】

错误

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多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。

A.行业内通报批评
B.罚款
C.通过媒体公开谴责
D.警告
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。

A.与证券公司签订劳动合同
B.参加协会后续职业培训
C.与证券公司签订委托合同
D.经执业前培训并测试合格
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（）行为。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（）。

A.诚实守信
B.客户利益优先
C.公平对待客户
D.勤勉尽责
多项选择题
按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（）。

A.计算依据
B.支付时间
C.计算方法
D.支付方式
单项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。

A.责任追究
B.档案和信息查询
C.异常交易和操作监控
D.绩效考核
单项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。

A.执业信息查询
B.执业注册登记
C.资格条件审查
D.诚信信息备案
单项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。

A.一家
B.三家
C.二家
D.四家
单项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。

A.新闻媒体
B.证券公司执业支持系统
C.私人邮箱
D.公共互联网络
单项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。

A.应急处理
B.异常交易和操作监控
C.责任追究
D.客户投诉和纠纷处理
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