（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

A.风险控制委员会
B.风险控制执行委员会
C.风险管理部门
D.合规管理部门

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各事业部档案由（）负责。

A.投资银行总部资本*市场部
B.投资银行总部综合管理部
C.各事业部
D.投资银行总部研究发展部

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