多项选择题

按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在进行执业注册登记前,应当()。

A.与证券公司签订劳动合同
B.参加协会后续职业培训
C.与证券公司签订委托合同
D.经执业前培训并测试合格

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在执业过程中,不得有以下()行为。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

多项选择题
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循的原则包括()。

A.诚实守信
B.客户利益优先
C.公平对待客户
D.勤勉尽责

相关试题
  • 股票A和股票B,其收益率分布如下。现在将A...
  • 某股份有限公司发行普通股总价格1000万...
  • 某公司普通股目前市价为20元,估计股利年...
  • 某公司发行总面额为800万元的债券100...
  • 某企业取得8年期的长期借款1000万元,...