按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。

按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（）行为。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

点击查看答案&解析

按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（）。

A.诚实守信
B.客户利益优先
C.公平对待客户
D.勤勉尽责

点击查看答案&解析