多项选择题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度
A.私营公司 B.合资公司 C.有限责任公司 D.股份有限公司
A.基金管理公司 B.商业银行 C.保险公司 D.证券公司
A.在证券交易所挂牌的股票、债券及权证 B.证券投资基金 C.参与新股发行 D.可转换债券发行
A.直接或者以化名持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.就股票趋势提出自己的看法
A.是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易 B.是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易 C.投资者向经纪商提供了信用 D.经纪商向投资者提供了信用
A.更多地具有长期融资的属性 B.更多地具有短期融资的属性 C.结合了期货交易和远期交易的特点 D.结合了现货交易和远期交易的特点
A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
A.持有者可按规定将债券转换为普通股票 B.持有者可按规定将股票转换为债券 C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息 D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
A.股票 B.债券 C.可转换债券 D.权证
A.封闭式基金 B.上市的开放式基金 C.交易型开放式指数基金 D.非上市的开放式基金