单项选择题

客户发出转账指令的方式包括（）。
Ⅰ.指定商业银行提供的电话银行
Ⅱ.指定商业银行提供的柜面服务
Ⅲ.指定商业银行提供的多媒体自助终端
Ⅳ.证券公司提供的电话委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题
关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
关于过户费的收取，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰ Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费 Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 Ⅳ.基金交易目前不收过户费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
根据上海证券交易所的规定，在配股缴款时，证券公司不得向客户收取的费用有（）。 Ⅰ.印花税 Ⅱ.佣金 Ⅲ.过户费 Ⅳ.手续费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由（）组成。 Ⅰ.证券公司经纪佣金 Ⅱ.证券交易所手续费 Ⅲ.证券登记结算费 Ⅳ.证券交易监管费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。 Ⅰ.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 Ⅱ.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者 Ⅲ.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 Ⅳ.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 Ⅰ.撤销当日有交易行为的 Ⅱ.撤销当日有申报的 Ⅲ.新股申购未到期的 Ⅳ.相关机构未允许撤销的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
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单项选择题
关于指定交易的变更手续，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.投资者须向其原交易参与人提出撤销指定交易的申请 Ⅱ.原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报 Ⅲ.申报一经确认，其撤销即刻生效 Ⅳ.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报

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单项选择题
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力

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单项选择题
证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量

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