未分类题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【参考答案】
C
向客户提供适当的建议服务属于证券投资顾问执业行为准则。
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未分类题
()对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。
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证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法中,正确的是()。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户
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