未分类题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改
B.对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查
【参考答案】
C
合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,合规负责人应当直接向中国证监会......
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