案例分析题

自2009年10月9日至2010年6月11日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元，在上述交易期间，即2009年11月17日和2010年4月19日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元，-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料，请回答以下问题。

在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）

A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
B.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

A.交割仓库
B.期货交易所
C.期货公司
D.标准仓单持有人

A.应当赔偿。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
B.应当赔偿。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
C.应当赔偿。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由乙客户承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D.应当赔偿。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失，各自承担1／3

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

A.该机构未按客户的交易指令入市交易，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
B.赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息
C.甲对小李有直接追索权
D.甲对A期货公司有直接追索权

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失由期货公司承担

A.乙期货公司应当承担不超过损失的80%的赔偿责任
B.乙期货公司应当承担不超过损失的70%的赔偿责任
C.乙期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严重违规经营，应当全额承担220万元的损失
D.乙期货公司承担20万元赔偿责任

A.如果甲对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果由甲自行承担
B.期货公司与甲对交易结算结果的通知方式未作约定，对甲因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
C.期货公司与甲对交易结算结果的通知方式未作约定，应当由期货公司承担损失
D.虽然期货公司和甲对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在甲的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

A.客户有权追回5万元利润
B.5万元属于非法所得，应该没收为国有
C.5万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D.5万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任
B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担
C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担
D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担