未分类题
下列证券公司自营业务管理的原则中,属于特殊规范原则的有( )。
A.自营业务和其他业务分账经营、分业管理B.禁止内幕交易行为C.经纪业务优先D.禁止操纵市场的行为E.公平交易
【参考答案】
BD
证券公司自营业务管理的特殊规范原则有风险控制原则、禁止内幕交易行为、禁止操纵市场的行为和禁止虚假陈述误导行为。
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未分类题
下列属于系统性金融风险的是 ( )。A.操作风险 B.利率风险C.汇率风险D.法律风险 E.国家风险
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根据以下资料,回答1~4题:某银行财务部门在今年初对该行上年度的财务指标进行了测算。经测算:该行去年末流动比率为2.5:1,资本风险比率为90.78%;逾期贷款率为B.9%,固定资本比率为38%,年度成本率为86%。对此,该行财务部门应对上述财务指标作进一步的评价和分析,并向行长提交财务报告,财务报告涉及了以下问题:为分析该行资本的风险程度,财务部门还需对该行财务杠杆比率作进一步的测算,其测算的结果是( )。A.0.98B.2.39C.9.67D.10.2
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