多项选择题
A.逐步建立起和完善合规风险管理机制 B.实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营 C.建立和完善有效的合规绩效考核.合规问责和诚信举报制度 D.加强合规文化建设
A.未遵循法律.规则或准则,进行违法违规操作,不论是否造成大额资金损失或经济案件以及其他严重负面影响的行为 B.对重大.突发合规风险事件等应报未报或迟报.谎报.瞒报.漏报的行为 C.发现合规风险或违规问题隐瞒不报,或者不主动采取措施避免类似违规事件的发生,或者不主动纠正已经发生的违规事件的行为 D.被客户投诉或巢湖农村商业银行内部员工以及其他个人或团体组织向巢湖农村商业银行提出附有相关证据材料举报的违规行为
A.法律制裁 B.监管处罚 C.经济损失 D.声誉损失
A.伪造.销毁.转移.隐匿材料的 B.经批评教育不予改正,屡查屡犯的 C.造成群体性事件或人员伤害的 D.机构被责令停业整顿的
A.已按业务操作流程审慎操作,但以现有条件无法甄别风险因素,形成风险或损失的 B.有证据证明,对授意.指使.强令.胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的 C.自查发现违规问题并落实整改,且未造成损失和不良影响的 D.情节轻微且未造成损失或不良影响的
A.以各种形式参加非法集资活动的 B.借单位名义或利用单位员工身份私自代客投资理财的 C.利用或允许他人在单位办公或营业场所开展民间借贷.违规担保和非法集资等活动的 D.贷款炒股、参与风险投资,使用大额资金购买彩票的
A.无正当理由旷工,连续旷工时间超过7个工作日 B.参与黄、赌、毒、洗钱、传销等违法活动和非法组织的 C.违规造成经济犯罪案件的 D.被依法判处刑罚的
A.员工个人自查自纠并在积分管理系统内留有记录,且没有造成不良后果的 B.各部门、营业网点自查发现本机构员工违规行为并及时上报的 C.总部组织的各项检查发现的违规行为 D.省联社和监管部门检查发现的违规行为
A.核减绩效 B.通报批评 C.降低系数 D.待岗处理 E.解除合同
A.员工为自己办理业务情况 B.员工账户过渡与本人家庭收入明显不符的资金 C.员工账户与巢湖农村商业银行信贷客户账户(包括企事业单位和个人客户)资金往来情况 D.员工账户与影子银行(小贷公司、融资担保公司、典当行等)资金往来情况 E.员工大额负债、频繁用信、对外担保情况 F.员工参与经商办企业情况
A.资本充足率 B.资本构成 C.风险敞口及风险管理策略 D.盈利能力