上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况

点击查看答案&解析

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

点击查看答案&解析