未分类题
申请设立证券营业部的条件有
A.符合证券市场的发展
B.证券从业人员应取得'证券业从业人员资格证书'
C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E.有健全的管理制度和内部控制制度
【参考答案】
A,B,C,D,E
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试题
未分类题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有
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未分类题
下述( )说法是正确的。 A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。 B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券。D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。
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