未分类题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,以下处罚错误的是( )。
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
【参考答案】
D
本题考查证券自营业务的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
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是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
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