多项选择题

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
C.决定转让所持有的期货公司股权
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

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热门试题

多项选择题

A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

多项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为？（）

A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码