多项选择题

期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。

A.相关会议的决议
B.任职决定文件
C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件

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热门 试题

多项选择题
申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?()

A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

多项选择题
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?()

A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.通过媒体公开谴责

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