未分类题

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。[2012年11月真题]

A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

【参考答案】

ABCD
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得......

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