多项选择题

【多选】某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定？（）

A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部主任
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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热门试题

单项选择题

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

单项选择题

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是（）。

A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
C.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险