多项选择题
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括( )。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组
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多项选择题
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.2年前从事过业务部经理
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多项选择题
期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户资产的报告
D.关于清退客户情况的报告
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