单项选择题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )。
①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息
③托管机构债券遗失
④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④
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单项选择题
保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目协办人Ⅳ.保荐业务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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单项选择题
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( )①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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